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1《基金法》關(guān)于私募基金的三大監(jiān)管原則1適度監(jiān)管原則適度監(jiān)管原則是非行政許可化的管理模式，是一種簡政放權(quán)的模式，但是登記是持續(xù)性質(zhì)的，登記與產(chǎn)品備案也有一定合規(guī)門檻。2行業(yè)自律原則通過對基金管理人、基金產(chǎn)品和從業(yè)人員三個(gè)緯度進(jìn)行管理，建立全行業(yè)的誠信體系。3促進(jìn)發(fā)展原則私募基金在資本市場中應(yīng)該是最活躍最有生命力的參與者，也最為市場化，首先有一個(gè)價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能，對整個(gè)社會(huì)而言有促進(jìn)資本形成的作用，可以說對整個(gè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)有巨大的支持作用。2《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定1私募基金的募集方式不得公開或變相公開募集；根據(jù)不同的組織形式限定合格投資者的人數(shù)要求，人數(shù)上50人和200人的限制是持續(xù)性的要求；不得拆分、拆細(xì)、非法轉(zhuǎn)讓；合格投資者不是100萬資金的限制，首先是投資者有相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，這個(gè)才是最核心的，在此基礎(chǔ)上還會(huì)有一些量化的要求。2不得承諾保底收益私募基金管理人不得向投資者承諾保底收益。3托管問題考慮到私募基金的靈活性、多樣性，如果基金合同另有約定，可以不進(jìn)行托管，但需要制定相關(guān)的資金安全保障機(jī)制3私募基金的自律管理體系1、事前：包括機(jī)構(gòu)登記、產(chǎn)品備案、會(huì)員管理、從業(yè)人員管理。2、事中：包括持續(xù)信息披露、輿情監(jiān)測、中登數(shù)據(jù)交換、優(yōu)化行業(yè)生態(tài)等四方面。3、事后：包括投訴處理、糾紛調(diào)解、自律檢查、紀(jì)律處分。4《公告》相關(guān)說明1目前面臨的一些不容忽視的問題濫用登記備案信息，非法自我增信：大量機(jī)構(gòu)本身是做P2P、網(wǎng)貸的，結(jié)果用這個(gè)證明來做業(yè)務(wù)，甚至衍生出管理人資格代辦業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)魚龍混雜、良莠不齊：大量機(jī)構(gòu)只登記未備案，大量機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本為0。有些機(jī)構(gòu)法律意識淡薄、合規(guī)意識缺乏：有機(jī)構(gòu)認(rèn)為過了登記備案就過了門檻，對后面的信息報(bào)送不夠重視，甚至很多機(jī)構(gòu)失聯(lián)。違法違規(guī)經(jīng)營運(yùn)作：有些個(gè)案真是觸目驚心，湖北有家機(jī)構(gòu)，兩只合伙制基金，投資者竟然多達(dá)四千多人，這真是完全意義上的非法集資。2針對這些問題，基金業(yè)協(xié)會(huì)處理方式取消私募基金管理人登記證明。加強(qiáng)信息報(bào)送的相關(guān)要求：明確反對“保殼”行為；加強(qiáng)信息報(bào)送更新；提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告提交法律意見書的相關(guān)要求律師事務(wù)所在出具《法律意見書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)完成對其是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)、專業(yè)化經(jīng)營情況、實(shí)際控制人情況、高管人員情況等14項(xiàng)盡職調(diào)查。多家機(jī)構(gòu)提交的《法律意見書》高度雷同，模板化嚴(yán)重；也存在內(nèi)容極度簡單的情況，這些是不符合要求的。對于法律意見書，我們沒有統(tǒng)一的模板。對于市面流傳的統(tǒng)一模板，建議大家不要用。高級管理人員從業(yè)資格相關(guān)要求對于私募證券基金和非私募證券基金，《公告》進(jìn)行了差異化的對待。（證券類基金所有高管均需具備從業(yè)資格，非證券類基金中至少有兩名高管具備從業(yè)資格，法定代表人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人需具備從業(yè)資格）。合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。這里的投資業(yè)務(wù)是指公司范圍的投資業(yè)務(wù)，不是指其個(gè)人的理財(cái)投資業(yè)務(wù)。前臺的募集、投資和后臺的風(fēng)險(xiǎn)控制是相互制衡的架構(gòu)，不能由同一人承擔(dān)問題答疑（46個(gè)）【問題1】產(chǎn)品備案中，電子化合同無法提交備案，如何處理？【答疑】協(xié)會(huì)認(rèn)可電子化方式，只要平臺具備相應(yīng)的資質(zhì)，電子化銷售、合同是可以備案的。已經(jīng)有專門團(tuán)隊(duì)在開發(fā)新的備案系統(tǒng)，會(huì)盡快滿足行業(yè)的需求�！締栴}2】對于券商下屬的基金管理公司子公司、資產(chǎn)管理公司子公司和另類子公司申請登記為私募基金管理人，協(xié)會(huì)持何種傾向意見？【答疑】持牌機(jī)構(gòu)的子公司、孫公司在協(xié)會(huì)存在有登記的情況，但是就該等機(jī)構(gòu)而言，由于其母公司持牌機(jī)構(gòu)的要求與協(xié)會(huì)的監(jiān)管要求存在一定不匹配不配套的地方，證監(jiān)會(huì)正在研究、制定基金子公司、孫公司的相關(guān)規(guī)范和意見，我們會(huì)據(jù)此進(jìn)一步制定規(guī)范�！締栴}3】QFLP有限合伙能否備案？【答疑】QFLP、QDLP這樣的產(chǎn)品我們現(xiàn)在是可以備案的，據(jù)我觀察，QFLP還是比較少的，主要是QDLP這樣的產(chǎn)品。【問題4】已經(jīng)登記的私募基金管理人也備案過首只產(chǎn)品，以后備案產(chǎn)品是否還要提交法律意見書？【答疑】協(xié)會(huì)保留要求提交的權(quán)利�！締栴}5】能否公示已經(jīng)通過的法律意見書？【答疑】法律意見書是沒有模板的，各機(jī)構(gòu)千差萬別，請根據(jù)相關(guān)規(guī)定和事實(shí)情況出具。我們也不能公布別的律所出具的法律意見書�！締栴}6】合規(guī)風(fēng)控人員不能從事投資業(yè)務(wù)如何理解？【答疑】投資業(yè)務(wù)是指私募基金管理人的投資，不是指合規(guī)風(fēng)控人員個(gè)人的投資。合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加投資決策委員會(huì)或類似的私募基金管理人內(nèi)部風(fēng)控機(jī)制，不屬于從事投資業(yè)務(wù)，但是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得去參與尋找投資項(xiàng)目等。【問題7】公司實(shí)際經(jīng)營地與注冊地不一致，是否允許？【答疑】可以。從律師角度看，做好相關(guān)事實(shí)性陳述，說清楚經(jīng)營地、注冊地在哪，是否實(shí)際確實(shí)在經(jīng)營地經(jīng)營即可�；�金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)注的要點(diǎn)是經(jīng)營地滿足私募基金管理人的經(jīng)營需求�！締栴}8】私募基金管理人的名稱中是否要求包括私募字樣？【答疑】鼓勵(lì)性事項(xiàng)，不影響登記。基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為，私募基金管理人名稱中包括私募字樣更有利于其發(fā)展和投資者的識別�！締栴}9】前期未備案，但私下發(fā)過的產(chǎn)品如何處理，法律意見書如何體現(xiàn)？【答疑】主要是針對已經(jīng)登記未備案產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)，我們的要求是比較務(wù)實(shí)的。2016年02月05日之前已經(jīng)募集完畢了，只是沒有履行備案手續(xù)，我們會(huì)做一些靈活性處理，比如涉及資金較大、有很強(qiáng)的外部影響的話，在備案的時(shí)候，機(jī)構(gòu)請進(jìn)行說明，我們會(huì)進(jìn)行個(gè)案處理，此前也有先例。【問題10】SPV是否需要備案？【答疑】私募基金的基本結(jié)構(gòu)是管理人、產(chǎn)品、相關(guān)業(yè)績提成、管理費(fèi)用等等，這個(gè)可能跟SPV不太相關(guān)。特殊目的的合伙企業(yè)，我們基金的組織形式包括契約、合伙、公司，但并非所有的契約合同、合伙、公司都是私募基金，如果是真正符合私募基金的特征包括非公開募集、向合格投資者募集等，才需要向協(xié)會(huì)進(jìn)行備案�！締栴}11】公司的高管能否在幾個(gè)私募基金管理人進(jìn)行兼職？有實(shí)質(zhì)影響應(yīng)如何規(guī)范？【答疑】私募基金法律法規(guī)對于法定代表人、高管在其他私募基金管理人兼職沒有進(jìn)行禁止性規(guī)定，但是兼職要有合理理由，律師要對合理性進(jìn)行說明。兼職情況通過社�；蛘吲汕埠贤�等文件予以證明�！締栴}12】實(shí)收資本無法修改，怎么處理？【答疑】對于補(bǔ)充提交法律意見書的情形，考慮到《公告》的實(shí)施，可以在年報(bào)更新中進(jìn)行變更提交，但是這是一次性提交，不能做第二次。如果萬一不小心在年報(bào)更新中提交了，仍然需要修改。那么，先看是不是重大變更事項(xiàng)，這個(gè)窗口是一直開放的，如果不是重大事項(xiàng)，需要承諾將在季度報(bào)告（3月底開放）中進(jìn)行更新�！締栴}13】基金管理人重大事項(xiàng)變更，是否要先提交法律意見書，協(xié)會(huì)審查通過后再去做工商變更？【答疑】先做工商變更登記，再出法律意見書，再到協(xié)會(huì)審查，備案系統(tǒng)變更。【問題14】信息更新系統(tǒng)不支持一些欄目的更新、替換、變更，比如工商登記的人數(shù)需要變更，協(xié)會(huì)系統(tǒng)不能變更，投資者人數(shù)也不能變更，法定代表人、執(zhí)行董事、股東類型變更這些事項(xiàng)不能填進(jìn)系統(tǒng)�！敬鹨伞繎�(yīng)該是能夠變更的，協(xié)會(huì)會(huì)核實(shí)是否有系統(tǒng)BUG。我們的備案系統(tǒng)運(yùn)行了兩年，我們認(rèn)識到系統(tǒng)本身確實(shí)存在不適應(yīng)監(jiān)管要求的情況。我們正在做備案系統(tǒng)第三期，系統(tǒng)BUG的問題都會(huì)解決掉。三期系統(tǒng)目標(biāo)在今年內(nèi)上線�！締栴}15】私募基金管理人下設(shè)子公司，都登記了管理人，是否要做業(yè)務(wù)隔離等機(jī)制？【答疑】集團(tuán)化架構(gòu)需要相應(yīng)的防控機(jī)制安排，外部制衡、程序制衡等，協(xié)會(huì)的要求是開放的。協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，集團(tuán)化架構(gòu)中，只要做私募基金，都應(yīng)該做登記�！締栴}16】管理人業(yè)務(wù)申請類型只有證券投資基金，能否做股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)？【答疑】不能，必須在其他業(yè)務(wù)類型中進(jìn)行申請。【問題17】私募基金從業(yè)人員管理系統(tǒng)何時(shí)上線？【答疑】私募基金從業(yè)人員管理系統(tǒng)暫時(shí)沒開放，后續(xù)會(huì)上線�！締栴}18】名稱和經(jīng)營范圍中有投資咨詢，是否會(huì)無法通過審查？【答疑】并不必然會(huì)無法通過審查。投資咨詢確實(shí)與國務(wù)院97年發(fā)布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號）中規(guī)定的投資咨詢概念有一定的重疊之處，暫行辦法中的投資咨詢概念是典型的賣方業(yè)務(wù)，這類投資咨詢本身就是一個(gè)牌照，需要證監(jiān)會(huì)的許可。廣義上的投資咨詢本身在性質(zhì)上就涉及到賣方業(yè)務(wù)，比如你是做股權(quán)的、做創(chuàng)投的，同時(shí)做投資咨詢，給所投資的企業(yè)提供一些建議，我認(rèn)為這個(gè)是合理的。如果律師認(rèn)為存在風(fēng)險(xiǎn)，就在法律意見書中提出來�！締栴}19】如果我是證券投資基金，營業(yè)范圍中有投資咨詢，是否要工商變更掉？【答疑】傾向于去掉投資咨詢經(jīng)營范圍。經(jīng)營范圍本身就是一個(gè)參考性的內(nèi)容，去掉投資咨詢，更有利于專業(yè)化運(yùn)營的明晰。去掉投資咨詢經(jīng)營范圍，并不影響證券基金的運(yùn)行�！締栴}20】找不到信息披露的窗口�！敬鹨伞啃畔⑴�露的備份平臺正在建設(shè)中�！締栴}21】以前已經(jīng)備案過投顧產(chǎn)品，是否屬于已經(jīng)備案過首只產(chǎn)品的情形？【答疑】這種情況協(xié)會(huì)視為已經(jīng)備案過首只產(chǎn)品�！締栴}22】專項(xiàng)法律意見書，只針對變更的事項(xiàng)出具法律意見？【答疑】是。【問題23】備案的產(chǎn)品，資管計(jì)劃和有限合伙等，發(fā)生LP的轉(zhuǎn)讓，如何備案？【答疑】按照登記備案辦法，做季度更新，不需要出具法律意見書�！締栴}24】基金管理人的實(shí)際控制人有境外居留權(quán)，是否要披露？【答疑】國籍是中國的話，目前還沒要求披露到境外居留權(quán)。【問題25】部分工商局對經(jīng)營范圍有限制規(guī)定，比如要做投資管理業(yè)務(wù)，工商就會(huì)限制為投資管理業(yè)務(wù)（證券投資除外），但基金是證券投資基金，如何處理？【答疑】目前各地工商確實(shí)存在不同的限制，協(xié)會(huì)也在與相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)，在目前階段還沒取得結(jié)果，協(xié)會(huì)關(guān)注管理人完成合法的工商登記即可�！締栴}26】協(xié)會(huì)咨詢電話不暢通�！敬鹨伞磕壳暗淖稍�，電話連通率大概30%，通過微信平臺、電郵的方式回復(fù)率較高�！締栴}27】實(shí)際控制人是否包括股東？【答疑】按照填表說明來處理，實(shí)際控制人可以是股東。【問題28】私募基金管理人公司名稱是叫XX資本有限公司，需要變更名稱嗎？【答疑】“資本”和“資本管理”一樣，屬于私募相關(guān)字樣，沒有問題。【問題29】法人有三十多年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，還沒考試，能否特殊處理？【答疑】必須考科目一，其他個(gè)案處理，具體協(xié)調(diào)�！締栴}30】股權(quán)投資基金，合資企業(yè)，外資占比79%，能否登記？【答疑】可以，股權(quán)投資資金已經(jīng)開放了�！締栴}31】產(chǎn)品15年備案了，名稱上登記錯(cuò)了，漏了基金兩個(gè)字，在做年報(bào)，現(xiàn)在想更新，沒法變更�！敬鹨伞堪l(fā)送電子郵件，提交特殊申請更改�！締栴}32】《內(nèi)控制度指引》中要求比較高，基金人數(shù)較少，沒有足夠力量落實(shí)全部內(nèi)控制度，是否可以降低標(biāo)準(zhǔn)？【答疑】協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)管理人的內(nèi)控制度能夠發(fā)揮實(shí)質(zhì)作用，如果機(jī)構(gòu)自己無力做，可以將相關(guān)風(fēng)控制度交給外包機(jī)構(gòu)來落實(shí)。【問題33】高管從業(yè)資格要求12月31日之前取得，不影響產(chǎn)品備案吧？備案系統(tǒng)中高管從業(yè)資格“有/無”選項(xiàng)中，填什么？【答疑】不影響，填“無”�！締栴}34】對私募基金管理人的關(guān)聯(lián)方核查到什么程度？【答疑】說明關(guān)聯(lián)關(guān)系，關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)即可�！締栴}35】外包協(xié)議無潛在風(fēng)險(xiǎn)，從主體資格、協(xié)議真實(shí)性、協(xié)議內(nèi)容等方面確定風(fēng)險(xiǎn)可以嗎？【答疑】可以。【問題36】法律意見書指引中的外包服務(wù)，是否包括投資顧問服務(wù)？【答疑】投資顧問服務(wù)性質(zhì)上確實(shí)屬于外包服務(wù)。如果基金管理人是找券商出出報(bào)告之類的，沒有問題�！締栴}37】剛改了公司的股東，什么時(shí)候出法律意見書做專項(xiàng)變更？【答疑】如果是控股股東變更，應(yīng)該是在變更之后10個(gè)工作日內(nèi)提交�！締栴}38】協(xié)會(huì)對顧問管理類產(chǎn)品是什么態(tài)度？【答疑】我們正在就私募基金管理人做投資顧問制定相關(guān)辦法，協(xié)會(huì)、證監(jiān)會(huì)一起來協(xié)調(diào)進(jìn)行。顧問類產(chǎn)品不能作為首只產(chǎn)品備案�！締栴}39】政府投資類基金，管理人是政府下屬單位，是否要做登記？【答疑】歡迎辦理登記，協(xié)會(huì)會(huì)寬松處理。【問題40】政府引導(dǎo)基金資金來源全部是政府，要登記嗎？【答疑】一般來說，資金來源是政府的才叫政府引導(dǎo)基金。如果來源于市場，那就是正常的私募基金（政府投資基金）�！締栴}41】協(xié)會(huì)對于從業(yè)人員有無人數(shù)要求？【答疑】沒有明確要求，但至少要有兩個(gè)具備從業(yè)資格的高管人員�！締栴}42】《募集行為管理辦法》（征求意見稿）規(guī)定先做登記之后才能做募集？【答疑】是的。后續(xù)，只有私募基金管理人和具有基金銷售資格的并且屬于協(xié)會(huì)會(huì)員的代銷結(jié)構(gòu)，可以進(jìn)行私募基金銷售。其他任何主體都不能銷售私募基金�！締栴}43】私募基金產(chǎn)品中，GP的投資是否能低于100萬？【答疑】如果GP是管理人，投資不受限。【問題44】專項(xiàng)意見書和整體意見書一起提交嗎？【答疑】一般是先交重大事項(xiàng)專項(xiàng)意見書，然后再交整體登記意見書。肯定要分兩個(gè)出具。【問題45】有托管人，契約型基金是否要出驗(yàn)資報(bào)告？【答疑】有托管人的托管報(bào)告等，不用驗(yàn)資報(bào)告�！締栴}46】申報(bào)系統(tǒng)中，沒有三證合一的，怎么填組織機(jī)構(gòu)代碼證等欄目？【答疑】沒有三證合一的，分開三項(xiàng)填；有的，填一項(xiàng)即可。
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