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日照期貨配資:【v:pei0zi】 【本司專注股票配資|期貨配資業(yè)務(wù)，歡迎聯(lián)系！！】
1. 以下不屬于金融市場的是（B）A.上海黃金交易所B.北京石油交易所C.中國外匯交易中心D.銀行間同業(yè)拆解中心2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是（D）A.投資未來收益具有不確定性B.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償資金被占用的時間C.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償預(yù)期的通貨膨脹率D.投資的產(chǎn)出會大于投入3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括（C）A.票據(jù)市場B.黃金市場C.藝術(shù)品市場D.外匯市場4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是（B）A.基金投資者是基金公司的股東B.依據(jù)基金合同成立C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司D.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)5. 關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是（B）A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要B.銀行儲蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是（D）A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機會B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理C.同向和反向交易D.研究員調(diào)研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是（A）A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息B.管理基金基本信息C.股東或合伙人基本信息D.高級管理人員基本信息8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是（C）A.依法撤銷B.持有人大會解聘C.連續(xù)2年虧損D.依法取消基金管理資格9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)（B）A.繳納風(fēng)險抵押金B(yǎng).制定完善的資金清算流程C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構(gòu)的批準(zhǔn)10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是（D）A.無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索B.無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告11.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照（C）的約定，向投資人收取銷售費用A.基金銷售協(xié)議B.理財服務(wù)協(xié)議C.基金合同D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（C）的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)；Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強化投資風(fēng)險管理。提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動；Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.B.Ⅰ. Ⅲ.C.Ⅰ. Ⅱ.D.Ⅱ. Ⅲ.13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是（D）A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令B.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按其要求處理C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告14.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯誤的是（D）A.取得基金從業(yè)資格B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是（D）A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念B.積極參加基金職業(yè)道德實踐C.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范D.接受所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)16.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是（D）。A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和17.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是（B）。A.持證上崗B.具有本科以上學(xué)歷C.持續(xù)學(xué)習(xí)D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動18.關(guān)于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是（A）。A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶C.尊重所有客戶D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼19.關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是（C）。A.認(rèn)購份額有封閉期，申購份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回B.認(rèn)購費一般高于申購費C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，申購份額通常在 T 2日之內(nèi)確認(rèn)D.認(rèn)購?fù)ǔＪ前次粗獌r申請，申購?fù)ǔ０创_定價申請20.開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對基金份額持有人的（B）進(jìn)行確認(rèn)登記。A.申購基金金額B.持有基金份額及其變動情況C.申購基金行為D.持有基金金額21.基金的募集一般要經(jīng)過（D）四個步驟。A.申請、注冊、發(fā)售、基金驗資B.申請、審批、注冊、基金驗資C.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效D.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效22.投資者的申購贖回信息由銷售機構(gòu)總部匯總后，傳送給（D）。A.證券交易所B.基金托管人C.中央結(jié)算公司D.注冊登記機構(gòu)23.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是（B）。A.真實性B.便利性C.完整性D.及時性24.股票基金凈值公告的內(nèi)容不包括（A）。A.基金萬份收益B.基金份額累計凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值25.我國代銷機構(gòu)，除銀行、證券公司、第三方，還有（C）。A.擔(dān)保公司B.支付公司C.保險公司D.信托公司26.關(guān)于份額持有人權(quán)利，描述錯誤的是（A）。A.通過持有人大會參與基金投資決策B.分享基金財產(chǎn)收益C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)27.下列關(guān)于基金持有人，描述錯誤的是（A）。A.基金的管理人B.基金的受益人C.基金資產(chǎn)所有者D.基金的出資人28.關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利，以下表述正確的是（C）。A.托管基金財產(chǎn)B.管理基金資產(chǎn)C.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額D.查閱全部基金投資資料29.基金市場營銷的特殊性體現(xiàn)在（D）。A.穩(wěn)定性B.全面性C.安全性D.適用性30.基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出（A）。A.“投資風(fēng)險”B.“業(yè)績穩(wěn)健”C.“有保障、高收益”D.“盡享牛市”31.關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，說法錯誤的是（B）。A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價可以由基金銷售機構(gòu)的特定部門完成B.基金評價的方法應(yīng)當(dāng)保密C.評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新D.過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存32.基金宣傳推介材料要求報備的內(nèi)容不包括（D）。A.基金管理公司高級管理人員合規(guī)性復(fù)核意見B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函D.基金評價機構(gòu)出具的業(yè)績表現(xiàn)報告33.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)（B）。A.充分說明保本基金的收益率B.充分揭示保本基金的風(fēng)險C.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績D.充分說明保本基金和銀行存款的一致性34.基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點考慮的軟件功能不包括（D）。A.安全保護(hù)B.分權(quán)制約C.身份驗證D.方便快捷35.關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，描述錯誤的是（C）。A.風(fēng)險評估系統(tǒng)應(yīng)對基金運作情況發(fā)出預(yù)警和報警訊號B.公司應(yīng)加大信息科技的投入促進(jìn)風(fēng)險管理的數(shù)量化和自動化C.風(fēng)險評估體系能夠?qū)Ω黜棙I(yè)務(wù)風(fēng)險實現(xiàn)量化評估D.風(fēng)險業(yè)績評估小組應(yīng)定期提供評估報告36.控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是（D）。A.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化B.員工道德素質(zhì)C.公司治理結(jié)構(gòu)D.公司技術(shù)系統(tǒng)37.下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯誤的是（C）。A.內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)B.內(nèi)部控制是一個過程C.內(nèi)部控制可以保證控制目標(biāo)的實現(xiàn)D.內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動38.根據(jù)內(nèi)部控制的獨立性原則，崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，以下不需要進(jìn)行崗位分離的是（D）。A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位B.執(zhí)行崗位和審核崗位C.保管崗位和記賬崗位D.咨詢崗位和審核崗位39.關(guān)于會計系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是（A）。A.公司根據(jù)基金計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會計中體現(xiàn)B.公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體C.公司會計與基金會計不能同時兼任D.不同基金之間在名冊登記，賬務(wù)設(shè)置，基金劃撥等方面均互相獨立40.基金銷售的基金宣傳推介材料應(yīng)為（C）。A.基金評價機構(gòu)制作B.基金銷售人員自己制作C.基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一制作D.有資質(zhì)的的理財顧問制作41.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括（C）。A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為B.會計監(jiān)督C.提議召開董事會D.隨時調(diào)查公司財務(wù)情況42.目前，我國基金銷售機構(gòu)的現(xiàn)狀是（A）。A.期貨公司可以申請基金銷售資格B.保險代理機構(gòu)可以申請基金銷售資格C.證券咨詢機構(gòu)不能申請基金銷售資格D.信托公司可以申請基金銷售資格43.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于（C）。A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力B.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應(yīng)提高C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定44.基金合同一般不約定（A）的權(quán)利和義務(wù)。A.基金銷售機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金管理人45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在（C）。A.基金不直接投資股票市場B.基金不直接投資債券市場C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行投資D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機構(gòu)進(jìn)行管理46.基金監(jiān)管活動的要素主要包括（D）等。A.原則、內(nèi)容、方式、手段B.目標(biāo)、原則、方式、手段C.目標(biāo)、體制、手段、方式D.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式47.中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要措施不包括（A）。A.拘留B.行政處罰C.限制交易D.檢查48.關(guān)于在實踐中落實基金公司內(nèi)控目標(biāo)，以下描述正確的是（A）。A.某基金公司董事會積極指導(dǎo)公司的內(nèi)控建設(shè)B.某基金公司為擴大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷售C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內(nèi)控部門人員配置長期不足49.以下事項不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項的是（D）。A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更B.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟D.托管部內(nèi)部職能調(diào)整50.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是（B）。A.不正當(dāng)競爭B.公平合法有序競爭C.內(nèi)幕交易和操作市場D.欺詐客戶51.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是（C）。A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.存在廣泛適用的投資者教育計劃D.有助于監(jiān)管機構(gòu)保護(hù)投資者52.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是（B）。A.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具C.股票、債券、基金都是直接投資工具D.股票、債券、基金都是間接投資工具53.某投資者 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